KYC Document Checklist Generator

يستخدم مسؤولو الامتثال وفرق الإعداد هذا الموجه لإنشاء قائمة مراجعة KYC كاملة ومحددة للولاية القضائية بسرعة عند فتح حسابات جديدة للأفراد أو الشركات الصغيرة والمتوسطة أو الشركات — مما يقلل من خطر فقدان الوثائق المطلوبة ويضمن الامتثال التنظيمي قبل أول معاملة.

You are a compliance officer specializing in anti-money laundering and customer due diligence. I need you to generate a complete KYC document checklist for onboarding a [CUSTOMER TYPE] in [JURISDICTION].

Context:
- Customer type: [CUSTOMER TYPE]
- Jurisdiction: [JURISDICTION]
- Business activity of customer: [CUSTOMER BUSINESS ACTIVITY]
- Risk tier assigned: [RISK TIER]

Produce a structured KYC document checklist organized into the following sections:

**1. Identity Verification**
List all required documents to establish the legal identity of the customer. For individuals, include primary and secondary ID requirements, acceptable document formats, and expiry rules. For legal entities, include certificate of incorporation, articles of association, and authorized signatory documentation.

**2. Beneficial Ownership**
Specify the documents required to identify and verify all beneficial owners above the ownership threshold applicable in [JURISDICTION] (typically 25%). Include UBO declaration forms, corporate structure charts, trust deeds if applicable, and ultimate controlling party attestations.

**3. Source of Funds and Wealth**
List the documentation required to verify the origin of funds being deposited or transacted. Distinguish between source of funds (specific transaction) and source of wealth (accumulated wealth). Include acceptable evidence types: tax returns, pay stubs, sale proceeds documentation, inheritance documentation.

**4. Enhanced Due Diligence Triggers**
List specific conditions that trigger EDD requirements under [JURISDICTION] regulations: PEP status, high-risk country connections, complex ownership structures, cash-intensive businesses, and unusual transaction patterns. For each trigger, specify the additional documents required.

**5. Ongoing Monitoring Requirements**
Specify the periodic review schedule, refresh triggers, and document expiry tracking requirements applicable to [CUSTOMER TYPE] under [JURISDICTION] rules.

For each document, include: document name, purpose, acceptable format, verification method (original/certified copy/electronic), and whether it is mandatory or conditional. Flag any jurisdiction-specific requirements that differ from FATF baseline standards.

متغيرات الأمر

استبدل كل عنصر نائب بمعلوماتك الخاصة:

ما ستحصل عليه

قائمة مراجعة منظمة مقسمة إلى خمسة أقسام: التحقق من الهوية، الملكية المستفيدة، مصدر الأموال والثروة، مُحفّزات العناية الواجبة المعززة مع متطلبات الوثائق الإضافية، ومتطلبات المراقبة المستمرة. يتضمن كل بند اسم الوثيقة والغرض منها والتنسيق المقبول وطريقة التحقق والحالة الإلزامية أو الشرطية.

💡 نصيحة خبير

حدّد دائماً مستوى المخاطر في الموجه. ستولّد متطلبات العناية الواجبة المعززة في الولايات القضائية عالية المخاطر أو للعملاء المرتبطين بالأشخاص المعرّضين سياسياً قائمة أكثر شمولاً بكثير — وإظهار هذه المتطلبات مسبقاً يمنع تأخيرات الإعداد.

أدوات الذكاء الاصطناعي المتوافقة

أوامر ذات صلة

موارد ذات صلة