Conformité et réglementation

Compétences IA pour le filtrage des transactions AML, la vérification des documents KYC, le suivi des changements réglementaires, la conformité bancaire, la comptabilité forensique et le reporting ESG.

12 compétences

Les Compétences IA pour la Finance sont des fichiers d'instructions pour agents IA. Elles ne constituent pas des conseils financiers, juridiques, fiscaux ou d'investissement. Vérifiez toujours les résultats générés par l'IA avec un professionnel qualifié avant d'agir. Finatune n'est pas responsable des résultats découlant de l'utilisation de ces fichiers de compétences.

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Audit des Transactions LBC

Filtrez les transactions pour détecter des schémas suspects LBC, appliquez des typologies et rédigez des déclarations SAR.

Conformité Réglementaire Bancaire

Cartographiez les opérations bancaires selon les exigences réglementaires Bâle III/IV, IFRS 9 et lois locales.

Reporting ESG

Préparez des rapports ESG selon les cadres GRI, SASB et TCFD avec empreinte carbone et données d'émissions.

Comptabilité Forensique

Enquêtez sur la fraude financière avec analyse de transactions, détection de détournements et documentation.

Auteur: GAJETOso

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Examen de la Documentation KYC

Évaluez la documentation KYC selon les exigences CIP, CDD et EDD avec des rapports structurés.

Auteur: Finatune

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Suivi des Évolutions Réglementaires

Surveillez les évolutions réglementaires, évaluez les écarts de conformité et planifiez les calendriers d'implémentation.

Flux de conformité LBC

Concevez des flux de conformité LBC avec les exigences BSA, la surveillance des activités suspectes et la documentation.

Analyse du devoir fiduciaire

Analysez les obligations fiduciaires des conseillers en investissement avec la section 206 de l'IA Act et les directives de la SEC.

Vérification des documents KYC

Analysez et évaluez les documents d'onboarding KYC, appliquez les règles de conformité et signalez les lacunes.

Workflow de reporting réglementaire

Structurer les workflows de reporting réglementaire incluant la préparation du Formulaire ADV.

Analyse de l'adéquation

Évaluer l'adéquation des investissements pour les clients de détail selon FINRA Rule 2111 et SEC Reg BI.

Conformité des transactions

Examiner les ordres de bourse pour la conformité FINRA et SEC avec analyse de meilleure exécution.

Auteur: Joel Lewis

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