Analyse de l'adéquation
Évaluer l'adéquation des investissements pour les clients de détail selon FINRA Rule 2111 et SEC Reg BI.
Cette compétence évalue l'adéquation des investissements pour les clients de détail selon FINRA Rule 2111 et SEC Regulation Best Interest. Elle guide les agents IA à travers l'analyse de profil client, l'évaluation de tolérance au risque et la documentation de conformité. Conçue pour les responsables conformité, conseillers financiers et gestionnaires de patrimoine. De la collection JoelLewis/finance_skills. For educational and productivity use only. Always verify AI-generated outputs with a qualified professional before acting on them.
Agents Compatibles
Cas d'Utilisation
- ✓Évaluer l'adéquation des investissements pour les clients de détail
- ✓Appliquer les exigences FINRA Rule 2111
- ✓Documenter la base d'adéquation des recommandations
- ✓Examiner les recommandations de portefeuille pour la conformité
Phrases de Déclenchement
Comment Installer
Copiez le contenu de la compétence, collez-le dans le prompt système ou les instructions de projet de votre agent IA, puis décrivez votre tâche.
Collez le lien ou le contenu de la compétence dans le prompt système ou les instructions de projet de votre agent IA.
Prérequis
- Claude or equivalent
- Client profile and investment objectives
- Proposed investment details